ការចុះបញ្ជីជំនួយផ្នែកលក់ដែលបានចុះបញ្ជី
ស្តង់ដារខ្ពស់នៅក្នុងក្រុមហ៊ុនធំ ៗ
ការប្រឡងកម្រងសំនួរទី 11 គឺសំខាន់បំផុតនិងភាពសាមញ្ញនៃផ្នែកប្រហាក់ប្រហែលនៃប្រឡង Series 7 ។ សូមកត់សម្គាល់ផងដែរថាក្រុមហ៊ុនឈ្មួញកណ្តាលលក់រាយធំជាងគេបំផុតមាននិន្នាការកាន់កាប់ជំនួយការលក់ដែលបានចុះបញ្ជីរបស់ពួកគេដើម្បីទទួលបានចំណេះដឹងកម្រិតខ្ពស់ដែលតម្រូវឱ្យពួកគេឆ្លងកាត់ការប្រឡងទាំងស៊េរី 7 និង ស៊េរី 66 ដែលជាការធ្វើតេស្តដូចគ្នានឹងទីប្រឹក្សាហិរញ្ញវត្ថុរបស់ពួកគេត្រូវឆ្លងកាត់។
ការដាក់កម្រិតលើអ្នកចុះឈ្មោះក្នុងបញ្ជីលេខ 11
អ្នកជំនួយការលក់ដែលបានចុះបញ្ជីនៅស៊េរីលេខ 11 ត្រូវតែប្រកាន់ខ្ជាប់នូវការរឹតបន្តឹងទាំងនេះលើសកម្មភាពការងាររបស់ពួកគេ:
- ពួកគេត្រូវមានវត្តមាននៅលើបរិវេណនៃក្រុមហ៊ុនជាសមាជិករបស់ពួកគេនៅពេលទទួលយកនិងដោះស្រាយការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជនដោយគ្មានការស្នើសុំឬនៅពេលផ្តល់សម្រង់តម្លៃ។
- ពួកគេត្រូវស្ថិតក្រោមការត្រួតពិនិត្យផ្ទាល់ពីនាយកសាលាដែលបានចុះឈ្មោះសមរម្យ។
- ពួកគេប្រហែលជាមិនផ្តល់ដំបូន្មានឬគំនិតវិនិយោគទេ។
- ពួកគេអាចនឹងមិនផ្តល់អនុសាសន៍។
- ពួកគេអាចនឹងមិនបញ្ចូលការបញ្ជាទិញជំនួសឱ្យក្រុមហ៊ុនជាសមាជិករបស់ខ្លួន។
- ពួកគេប្រហែលជាមិនអាចទទួលឬបើកគណនីថ្មីបានទេ។
- ពួកគេអាចនឹងមិនមានអតិថិជនដែលមានស្រាប់។
- ពួកគេអាចមិនទទួលយកការបញ្ជាទិញសម្រាប់មូលបត្រក្រុងឬកម្មវិធីចូលរួមផ្ទាល់។
- ពួកគេអាចមិនទទួលបានសំណងដោយផ្ទាល់ឬដោយប្រយោលសម្រាប់ចំនួនឬទំហំនៃប្រតិបត្តិការដែលពួកគេដំណើរការនោះទេ។
អត្ថប្រយោជន៍នៃជំនួយការលក់ដែលបានចុះបញ្ជី
ជំនួយការផ្នែកលក់ដែលបានចុះបញ្ជីនៅស៊េរី 11 អាចមានតម្លៃពិសេសដល់ទីប្រឹក្សាហិរញ្ញវត្ថុរឺក្រុមការងារផ្នែកហិរញ្ញវត្ថុដែលមមាញឹកដែលទទួលបានការបញ្ជាទិញច្រើនពីអតិថិជននៅក្នុង សៀវភៅអាជីវកម្ម ។
គុណវិបត្តិនៃជំនួយការលក់ដែលបានចុះបញ្ជី
ជំនួយការលក់ដែលបានចុះបញ្ជីដែលស្ថិតនៅក្រោមការដាក់កំហិតដែលបានរៀបរាប់ខាងលើនេះគឺជាអ្នកដាក់បញ្ជាសណ្តាប់ធ្នាប់ដែលមិនអាចផ្តល់ដំបូន្មាននិងការប្រឹក្សា។ ទីប្រឹក្សាហិរញ្ញវត្ថុនៃកំណត់ត្រាដូច្នេះអាចនឹងចង់ដោះស្រាយការបញ្ជាទិញដោយគ្មានការស្នើសុំដើម្បីផ្តល់ដំបូន្មានបែបនេះដល់អតិថិជននៅពេលដែលសមស្របនៅពេលដែលការបញ្ជាទិញទាំងនេះអាចត្រូវបានផ្តល់យោបល់មិនល្អ។
មាតិកានៃការប្រលង
ការប្រឡងសៀគ្វី 11 មាន 50 សំណួរហើយចំណាយពេលមួយម៉ោង។ ពិន្ទុ 70% គឺជាថ្នាក់ឆ្លងកាត់។ ផ្ទៃរឿងសំខាន់ៗដែលគ្របដណ្តប់នៅក្នុងប្រលងគឺ:
- ប្រភេទនៃមូលបត្រ
- គណនីនិងការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជន
- ទីផ្សារមូលបត្រ
- បទបញ្ញត្តិឧស្សាហកម្មសុវត្ថិភាព
ពិសេសជាងនេះទៅទៀតការប្រឡងតេស្តប្រលង 11 វគ្គចំណេះដឹងអំពី:
- ថ្នាក់នៃស្តុកធម្មតា; តំលៃទីផ្សារ / តំលៃបច្ចុប្បន្ន ភាគហ៊ុនប្រភាគ
- ប្រភេទប័ណ្ណភាគហ៊ុនអាទិភាពដូចជាការសន្សំមានលទ្ធភាពបម្លែងអាចហៅបាននិងអាចកំណត់បាន / អថេរ
- ភាពខុសគ្នារវាងប័ណ្ណភាគហ៊ុនអាទិភាពនិងភាគហ៊ុននិងប័ណ្ណបំណុល
- ប្រភេទជម្រើសនិងពាក្យបច្ចេកទេសមូលដ្ឋាន
- បង្កាន់ដៃ / ភាគហ៊ុនអាមេរិក (ADRs និង ADSs)
- ការជឿទុកចិត្តលើការវិនិយោគអចលនទ្រព្យ (REITs)
- ប្រភេទនៃផលិតផលវិនិយោគនិងមូលនិធិជួញដូរ (ETFs)
- ប្រភេទនៃគណនីនិងប្រតិបត្តិការដែលអាចត្រូវបានធ្វើឡើងនៅក្នុងនីមួយៗ
- ទទួលយកការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជននិងបញ្ជូនពួកគេឱ្យប្រតិបត្តិ
- ប្រភេទនៃការធ្វើប្រតិបត្តិការនិងការបញ្ជាទិញហើយនៅពេលដែលពួកគេត្រូវបានគេប្រើ
- ព័ត៌មានដែលនឹងត្រូវបានកត់ត្រានៅលើសំបុត្របញ្ជាទិញអតិថិជន
- កំណត់សមត្ថភាពរបស់អតិថិជនក្នុងការប្រគល់មូលបត្រដែលត្រូវលក់
- តម្រូវការទូទាត់
- ទីផ្សារមូលបត្រនិងភាពខុសគ្នារវាងការលក់ដេញថ្លៃនិងទីផ្សារអ្នកចែកបៀ
- ពាក្យដែលទាក់ទងនឹងប្រតិបត្តិការមូលបត្រ
- តម្រូវការដែលមានប្រសិទ្ធិភាពក្នុងកំឡុងពេលផ្អាកការជួញដូរ
- តួនាទីរបស់ SEC និងសហព័ន្ធបំរុង
- តួនាទីរបស់ FINRA និងអង្គការនិយ័តកម្មដោយខ្លួនឯងផ្សេងទៀត
- ច្បាប់ទីផ្សារមូលបត្រនៃ 1934
- ការជួញដូរខាងក្នុង
- FINRA និង NASD ស្តីពីការចុះឈ្មោះគុណវុឌ្ឍិនិងការអប់រំបន្ត
- ច្បាប់នៃការប្រព្រឹត្ដវិជ្ជាជីវៈ
- នីតិវិធីត្រួតពិនិត្យនិង អនុលោមភាព នៅតាមក្រុមហ៊ុនសមាជិក