ការឆ្លងកាត់ការប្រលងស៊េរី 66 គឺស្មើនឹងការបញ្ជូនទាំងស៊េរីលេខ 63 និង ស៊េរី 65 ។ លើសពីនេះទៀតនៅពេលដែលត្រូវបានគ្រប់គ្រងដោយ FINRA ការប្រឡងជាស៊េរី 66 ត្រូវបានបង្កើតឡើងដោយសមាគមន៍មូលបត្រអាមេរិកខាងជើងដែលត្រូវបានគេស្គាល់ថាជា NASAA ផងដែរ។
ច្បាប់មូលបត្រឯកសណ្ឋាន
នេះគឺជាបំណែកនៃច្បាប់ម៉ូដែលដែលបានណែនាំជាលើកដំបូងនៅក្នុងឆ្នាំ 1956 និងកែសម្រួលជាបន្តបន្ទាប់ដែលត្រូវបានបង្កើតឡើងដើម្បីធ្វើឱ្យមានស្តង់ដារនិងសុខដុមនីយកម្មលើច្បាប់មូលបត្ររបស់រដ្ឋ។ គំនិតនេះគឺដើម្បីណែនាំពីការអនុវត្តល្អបំផុតនៅទូទាំងប្រទេសខណៈពេលដែលមានភាពងាយស្រួលក្នុង ការអនុលោមតាមច្បាប់ សម្រាប់ក្រុមហ៊ុនមូលបត្រនិងអ្នកជំនាញផ្នែកមូលបត្រ។
អ្នកតំណាងទីប្រឹក្សាវិនិយោគ
យោងទៅតាមច្បាប់មូលបត្រឯកសណ្ឋានអ្នកតំណាងទីប្រឹក្សាវិនិយោគគឺជាបុគ្គលដែលធ្វើការដោយឬជាប់ទាក់ទងជាមួយក្រុមហ៊ុនប្រឹក្សាយោបល់ដែលធ្វើដូចខាងក្រោម:
- ផ្តល់អនុសាសន៍ឬផ្តល់ដំបូន្មានវិនិយោគ
- គ្រប់គ្រងគណនីអតិថិជនឬឥណទាន
- កំណត់នូវអនុសាសន៍ឬដំបូន្មានទាក់ទងនឹងមូលបត្រគួរត្រូវបានផ្តល់ឱ្យ
- ផ្តល់ដំបូន្មានការវិនិយោគឬរក្សាខ្លួនឯងឬខ្លួនឯងជាការផ្តល់ដំបូន្មានវិនិយោគ
- ទទួលបានសំណងក្នុងការស្នើសុំការផ្តល់ឬការចរចារសម្រាប់លក់ឬសម្រាប់លក់ដំបូន្មានវិនិយោគ
- ត្រួតពិនិត្យបុគ្គលិកដែលអនុវត្តភារកិច្ចខាងលើ
ម៉្យាងទៀតទីប្រឹក្សាវិនិយោគមិនមែនជាបុគ្គលដែល:
- ធ្វើតែភារកិច្ចខាងស្មៀនឬក្រសួង
- នរណាដែលចូលរួមក្នុងការបង្កើតឬផ្តល់ដំបូន្មានវិនិយោគគឺជាឧប្បត្តិហេតុហើយអ្នកដែលមិនទទួលសំណងពិសេសសម្រាប់សេវាប្រឹក្សាយោបល់វិនិយោគ
ក្រុមហ៊ុនផ្តល់ប្រឹក្សាវិនិយោគដែលបានចុះបញ្ជីជាមួយ SEC ហើយអ្នកដែលធ្វើការដោយឬជាប់ពាក់ព័ន្ធនឹងត្រូវបានលើកលែងពីការចុះឈ្មោះរដ្ឋការផ្តល់អាជ្ញាប័ណ្ណឬគុណវុឌ្ឍិដាច់ដោយឡែកលើកលែងតែអ្នកតំណាងទីប្រឹក្សាវិនិយោគដែលមានទីកន្លែងអាជីវកម្មពិតប្រាកដស្ថិតក្នុងសភាពមួយ។
ការលើកលែង
អ្នកកាន់មុខតំណែងដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈជាច្រើនជាពិសេសគឺ ស៊ីអេហ្វអេ និង CFP ត្រូវបានគេចាត់ទុកថាបានក្លាយជាម្ចាស់នៃវត្ថុធាតុដើមរួចហើយហើយដូច្នេះត្រូវបានលើកលែងនៅក្នុងរដ្ឋភាគច្រើនពីការប្រឡងជាស៊េរីលេខ 66 ។ ការតែងតាំងទាំងនេះផ្សេងទៀតរួមមានអ្នកឯកទេសខាងហិរញ្ញវត្ថុផ្ទាល់ខ្លួន (PFS) ប្រឹក្សាយោបល់ហិរញ្ញវត្ថុ ឆាតទើរ (ChFC) និងលិខិតបញ្ជាក់វិនិយោគិនដែលមានឆន្ទៈ (CIC) ។
រយៈពេលនៃការប្រលង
ការប្រលងស៊េរី 66 មាន 110 សំណួរជាជម្រើសនិង 150 នាទីត្រូវបានគេបែងចែកដើម្បីបញ្ចប់ការធ្វើតេស្តនេះ។ មានតែសំណួរចំនួន 100 នៅក្នុងការប្រឡងនេះត្រូវបានគេរាប់បញ្ចូលទៅពិន្ទុចុងក្រោយរបស់បេក្ខជន។ ការធ្វើតេស្តនីមួយៗមានសំណួរពិសោធន៍ចំនួន 10 ដែលកំពុងត្រូវបានពិចារណាសម្រាប់ប្រើក្នុងកំណែប្រឡងនាពេលអនាគត។ ពួកគេត្រូវបានគេចែកចាយនៅក្នុងការប្រឡងហើយអ្នកធ្វើតេស្តមិនដឹងថាពួកគេជានរណានោះទេ។
ពិន្ទុជាប់
ស៊េរីប្រឡងតេស្តប្រឡងតេស្តប្រឡងតេស្តប្រឡងតេស្តប្រឡងតេស្តប្រឡងតេស្តប្រឡងតេស្តប្រឡងតេស្តប្រឡងកម្រងអក្សរសិល្ប៍ប្រឡងសៀគ្វី 66 បេក្ខជនដែលបរាជ័យក្នុងការប្រលងលេខស៊េរី 66 ត្រូវតែរង់ចាំយ៉ាងហោចណាស់ 30 ថ្ងៃមុនពេលទទួលយកម្តងទៀត។ ច្បាប់ដូចគ្នាត្រូវបានអនុវត្តចំពោះនរណាម្នាក់ដែលខកខានជាលើកទីពីរហើយដែលចង់យកវាជាលើកទីបី។ បន្ទាប់ពីបរាជ័យលើកទីបីបេក្ខជនត្រូវរង់ចាំយ៉ាងហោចណាស់ 180 ថ្ងៃមុននឹងប្រឡងម្តងទៀត។ ច្បាប់នេះអនុវត្តចំពោះការប៉ុនប៉ងដែលបរាជ័យទាំងអស់ជាបន្តបន្ទាប់។
ប្រធានបទដែលបានគ្របដណ្តប់
ឆ្លងកាត់ការប្រលងលេខស៊េរី 66 គឺស្មើនឹងការបញ្ជូនទាំងស៊េរីលេខ 63 និងស៊េរី 65 ។ ទោះបីជាយ៉ាងណាក៏ដោយវាត្រូវបានរៀបចំសម្រាប់បេក្ខជនដែលទទួលបានវិញ្ញាបនបត្រស៊េរី 7 ។ ដូច្នោះហើយការធ្វើតេស្តស៊េរី Series 66 បានលុបសំណួរទាក់ទងនឹងផលិតផលមូលបត្រការវិភាគមូលបត្រនិងយុទ្ធសាស្រ្តវិនិយោគដែលជាផ្នែកសំខាន់នៃស៊េរី 65 ប៉ុន្តែត្រូវបានគ្របដណ្តប់ក្នុងប្រវែងកាន់តែវែងនិងលម្អិតនៅក្នុងការប្រលងលំដាប់ស៊េរី 7 ។
ការចុះឈ្មោះនិងទទួលបានអាជ្ញាប័ណ្ណ
មានការរំលឹកមួយចំនួនទាក់ទងនឹងការឆ្លងកាត់ការប្រលងស៊េរី 66 ។ ដំបូងបេក្ខជននៅតែទទួលខុសត្រូវចំពោះការយល់ដឹងនិងប្រកាន់ខ្ជាប់នូវតម្រូវការជាក់លាក់នៃច្បាប់មូលបត្រនិងបទប្បញ្ញត្តិនៃរដ្ឋដែលគាត់នឹងធ្វើអាជីវកម្ម។ ទីពីរការប្រឡងជាញឹកញាប់គឺជាតម្រូវការមុនគេបង្អស់ក្នុងការទទួលបានអាជ្ញាប័ណ្ណធ្វើអាជីវកម្មនៅក្នុងរដ្ឋណាមួយវាមិនចាំបាច់តែមួយគត់ទេហើយមិនដែលផ្តល់សិទ្ធិដោយស្វ័យប្រវត្តិក្នុងការទទួលបានអាជ្ញាប័ណ្ណឬចុះឈ្មោះនៅក្នុងរដ្ឋដែលបានផ្តល់ឱ្យនោះទេ។ យ៉ាងណាក៏ដោយអង្គការ NASAA ជឿជាក់យ៉ាងមុតមាំថាការប្រល័យពូជច្បាប់រួមគ្នារួមគ្នាបង្កើតឱ្យមានបទបញ្ជាផ្នែកមូលបត្ររបស់រដ្ឋប្រសើរជាងមុននិងការការពារកាន់តែប្រសើរឡើងនៃសាធារណជនដោយការលើកកម្ពស់ឯកសណ្ឋានក្នុងបទបញ្ជានិងស្តង់ដារនៃគុណវុឌ្ឍិសម្រាប់អ្នកជំនាញហិរញ្ញវត្ថុ។